BAFA Sanktionslistenprüfung: Compliance in der Exportkontrolle

Die BAFA Sanktionslistenprüfung ist ein essenzieller Bestandteil der Exportkontrolle für kleine und mittlere Unternehmen, um internationale Vorschriften einzuhalten. sanctionlistcheck.com bietet Ihnen ein praktisches Hilfsmittel, um Ihre Geschäftspartner schnell gegen relevante Sanktionslisten abzugleichen. Wir unterstützen Sie dabei, Ihre Sorgfaltspflichten zu beachten und potenzielle Risiken im Außenhandel zu erkennen. Bitte beachten Sie, dass sanctionlistcheck.com ein unabhängiges Tool ist und keine Verbindung zum Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA) besteht.

Die Rolle der Sanktionslistenprüfung in der Exportkontrolle

Im Rahmen der Exportkontrolle sind Unternehmen verpflichtet, ihre Geschäftspartner, Kunden und Lieferanten auf mögliche Sanktionen zu prüfen. Diese Sorgfaltspflicht dient dazu, Verstöße gegen internationale Embargos und Restriktionen zu verhindern. Die Sanktionslistenprüfung ist ein präventiver Schritt, um im Rahmen der Sorgfaltspflicht Geschäftsbeziehungen mit sanktionierten Personen, Organisationen oder Entitäten zu erkennen. Ein Verzicht auf diese Prüfung kann erhebliche rechtliche und finanzielle Konsequenzen nach sich ziehen. Es ist Ihre Pflicht, die geltenden Bestimmungen zu kennen und eigenverantwortlich umzusetzen.

Wichtige Sanktionslisten für exportierende KMU

Für exportierende kleine und mittlere Unternehmen ist es entscheidend, die relevantesten Sanktionslisten regelmäßig zu überprüfen. sanctionlistcheck.com gleicht Ihre Prüfanfragen stets mit acht offiziellen Listen ab. Dazu gehören die OFAC SDN-Liste, die US Consolidated Screening List (US CSL), die EU-Sanktionsliste, die UK Sanctions List, die UN-Sanktionsliste, das französische Registre national des gels (nationale Listungen der Direction générale du Trésor), die polnische Lista sankcyjna MSWiA und die konsolidierte SECO-Liste der Schweiz. Diese Listen werden täglich aktualisiert, um Ihnen stets den aktuellen Stand der Sanktionen zu bieten. Die Verantwortung für die Auswahl weiterer relevanter Listen liegt bei Ihnen.

Praktischer Ablauf: Einzelprüfung und Batch-Upload

sanctionlistcheck.com bietet flexible Prüfoptionen. Für einzelne Namen können Sie den kostenlosen Einzelcheck direkt auf unserer Startseite nutzen. Hierfür ist keine Anmeldung oder Kreditkarte erforderlich, wobei maximal 10 Checks pro Tag möglich sind. Für umfangreichere Prüfungen steht Ihnen die kostenpflichtige Batch-Prüfung zur Verfügung. Laden Sie einfach eine CSV- oder XLSX-Datei mit Ihren Daten hoch. Das System erkennt die Namensspalte, die Sie anschließend bestätigen. Nach erfolgreicher Prüfung erhalten Sie einen detaillierten Bericht per E-Mail zugesandt.

Der Abgleich erfolgt mittels deterministischem Fuzzy-Matching, das Jaro-Winkler- und Token-Set-Methoden verwendet. Dies berücksichtigt Transliterationen und Aliasnamen, um die Auffindung von möglichen Treffern zu unterstützen, ohne auf KI-Bewertungen oder LLMs zurückzugreifen. Die Speicherung Ihrer Daten erfolgt bevorzugt in Cloudflares Region Osteuropa (EEUR) als Hinweis, nicht als rechtliche Garantie, und Anfragen durchlaufen Cloudflares globales Edge-Netzwerk, das auch außerhalb der EU liegen kann. Der Namensabgleich läuft normalerweise auf einem Matching-Server in Helsinki, Finnland, der von Hetzner Online GmbH gehostet wird.

Sollte dieser Server nicht verfügbar sein, einen Fehler zurückgeben oder von uns abgeschaltet werden, erfolgt der Abgleich stattdessen im Cloudflare-Netzwerk, das auch außerhalb der EU liegen kann. Hochgeladene Dateien und erstellte Berichte werden spätestens 24 Stunden nach dem Upload automatisch gelöscht. Ihre Kundendaten werden niemals für das Training von KI-Modellen verwendet, was den Datenschutz zusätzlich stärkt. Jeder mögliche Treffer erfordert eine menschliche Prüfung.

Dokumentation und Nachweis Ihrer Sanktionslistenprüfung

Die ordnungsgemäße Dokumentation Ihrer Sanktionslistenprüfungen ist für Ihre Sorgfaltspflichten unerlässlich. sanctionlistcheck.com stellt Ihnen einen Bericht zur Verfügung, der als Hilfsmittel für Ihre interne Dokumentation dient. Dieser Bericht ist in den Formaten PDF und CSV (sowie JSON) erhältlich. Jede Zeile des Berichts enthält den eingegebenen Namen, das Trefferergebnis, die Liste, auf der ein Treffer gefunden wurde, einen Übereinstimmungswert sowie Zeitstempel und die Versionsnummer der jeweiligen Liste zum Zeitpunkt der Prüfung. Auch bei null Treffern dokumentiert der Bericht den Prüfstand für jede Liste, was die Nachvollziehbarkeit unterstützt. Dieser Bericht ist kein amtlicher Nachweis oder eine Bestätigung durch eine Behörde, sondern Ihre eigene Dokumentation der durchgeführten Prüfung. Die Verantwortung für die Compliance-Entscheidung bleibt stets bei Ihnen.

Preise

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