Sanktionslistenprüfung: Gesetzliche Pflicht für Unternehmen

Unternehmen in der Europäischen Union sind gesetzlich zur Einhaltung von Sanktionen verpflichtet. Eine sorgfältige Prüfung von Geschäftspartnern gegen aktuelle Sanktionslisten ist daher unerlässlich. Dies dient der Vermeidung von Verstößen gegen das Außenwirtschaftsrecht und damit verbundenen Strafen.

Was ist eine Sanktionslistenprüfung und wer ist dazu verpflichtet?

Eine Sanktionslistenprüfung identifiziert Personen, Organisationen oder Entitäten, die auf offiziellen Sanktionslisten geführt werden. Diese Listen werden von internationalen Gremien und Staaten erstellt, um restriktive Maßnahmen durchzusetzen. Jedes Unternehmen mit Geschäftsbeziehungen oder Transaktionen in der EU ist von dieser Pflicht betroffen, nicht nur Finanzinstitute. Eine Geschäftsbeziehung mit einer gelisteten Partei kann strafrechtliche Konsequenzen nach sich ziehen.

Wann und welche Sanktionslisten sind relevant?

Die Prüfung sollte vor der Aufnahme neuer Geschäftsbeziehungen sowie fortlaufend während bestehender Partnerschaften erfolgen. Änderungen auf den Listen erfordern eine regelmäßige Überprüfung. Relevante Listen umfassen die OFAC SDN Liste, die US Consolidated Screening List (US CSL), die EU-Sanktionsliste, die UK Sanctions List, die UN-Sanktionsliste, Frankreichs nationales Register der Vermögenssperren (registre national des gels, veröffentlicht von der Direction générale du Trésor), Polens nationale Sanktionsliste (MSWiA) und die konsolidierte Liste des Schweizer SECO. sanctionlistcheck.com prüft Ihre Daten gegen alle acht dieser Listen.

sanctionlistcheck.com: Ihr Hilfsmittel für die Sorgfaltspflicht

sanctionlistcheck.com unterstützt Sie bei der Erfüllung Ihrer Prüfungspflichten. Laden Sie eine Liste Ihrer Lieferanten, Kunden oder Geschäftspartner als CSV- oder XLSX-Datei hoch. Unser System erkennt automatisch die Spalte mit den Namen und zeigt diese zur Bestätigung an. Anschließend werden alle Namen gegen die acht relevanten Sanktionslisten abgeglichen. Nach Abschluss erhalten Sie einen detaillierten CSV-, JSON- und PDF-Bericht. Jeder Bericht enthält das Prüfergebnis, die gefundene Liste im Trefferfall, einen Übereinstimmungswert als Detail sowie Zeitstempel und Versionsinformationen für jede geprüfte Liste. Auch bei null Treffern wird für jede Liste eine "kein Treffer" Zeile mit Zeitstempel ausgewiesen. Die Verarbeitung Ihrer Daten beginnt mit der Weiterleitung über Cloudflares globales Edge-Netzwerk, das sich auch außerhalb der EU befinden kann.

Die Speicherung erfolgt bevorzugt in Cloudflares Region Osteuropa (Standorthinweis EEUR), und der Namensabgleich wird normalerweise auf einem Matching-Server in Helsinki, Finnland, gehostet von Hetzner Online GmbH, durchgeführt; sollte dieser Server nicht verfügbar sein, einen Fehler zurückgeben oder von uns abgeschaltet werden, erfolgt der Abgleich stattdessen im Cloudflare-Netzwerk, das sich auch außerhalb der EU befinden kann. Hochgeladene Dateien und erstellte Berichte werden spätestens 24 Stunden nach dem Upload gelöscht. Ihre Daten werden nicht zum Trainieren von KI-Modellen verwendet. Das Tool ist ein Hilfsmittel zur Erfüllung Ihrer Sorgfaltspflichten und ersetzt keine Rechtsberatung. Jedes Trefferergebnis erfordert eine menschliche Prüfung und Ihre eigene Compliance-Entscheidung bleibt Ihre Verantwortung.

Preise

sanctionlistcheck.com bietet flexible Optionen für Ihre Prüfanforderungen. Sie zahlen einmalig pro Prüfung, kein Abonnement. Die Preise verstehen sich inklusive Mehrwertsteuer und die Zahlungsabwicklung erfolgt über Paddle.