DNB sanctielijst: due diligence voor internationale controles

De rol van De Nederlandsche Bank (DNB) en de Autoriteit Financiële Markten (AFM) bij sanctienaleving is primair toezicht houden op financiële instellingen en andere entiteiten om ervoor te zorgen dat zij de geldende sanctieregelingen naleven. Deze regelgeving vloeit voort uit internationale besluiten van de Europese Unie en de Verenigde Naties, aangevuld met nationale wetgeving. SanctionListCheck biedt mkb-bedrijven een hulpmiddel voor due diligence, ter ondersteuning bij het screenen van namen tegen de belangrijkste internationale sanctielijsten en helpt u zo bij uw inspanningen om aan uw verplichtingen te voldoen.

De rol van DNB en de AFM bij sanctienaleving

De Nederlandsche Bank (DNB) en de Autoriteit Financiële Markten (AFM) zijn de primaire toezichthouders in Nederland op het gebied van financiële sancties. Hun rol omvat het controleren van de naleving door instellingen onder hun toezicht. DNB en de AFM stellen zelf geen sanctielijsten op, maar zien toe op de correcte implementatie van sancties uit besluiten van de Europese Unie en de Verenigde Naties. Bedrijven moeten proactief handelen om aan hun verplichtingen te voldoen en risico's te identificeren.

Het is belangrijk te benadrukken dat SanctionListCheck geen enkele affiliatie heeft met DNB of de AFM. Ons platform is niet door hen erkend, vergund, gecertificeerd, goedgekeurd of aanbevolen. Wij bieden een onafhankelijk hulpmiddel om u te ondersteunen bij uw due diligence-proces. Dit vervangt geenszins uw eigen verantwoordelijkheid of de adviezen van uw juridisch of compliance-adviseur met betrekking tot de naleving van de geldende wet- en regelgeving.

Welke lijsten er feitelijk zijn: EU, VN en de nationale bevriezingslijst

De internationale sanctieregelingen waarop DNB en de AFM toezicht houden, omvatten voornamelijk de geconsolideerde sanctielijst van de Europese Unie en de geconsolideerde lijst van de VN-Veiligheidsraad. Deze lijsten bevatten namen van personen en entiteiten waartegen financiële sancties van kracht zijn, zoals het bevriezen van tegoeden. De naleving van deze lijsten is cruciaal om te voorkomen dat men indirect bijdraagt aan verboden activiteiten of financiering van terrorisme.

Naast deze internationale lijsten bestaat er in Nederland ook een nationale bevriezingslijst, gepubliceerd door de Nederlandse overheid. Deze lijst kan namen bevatten die specifiek van belang zijn voor Nederland. Het is van groot belang dat u zich bewust bent van het bestaan en de inhoud van al deze lijsten om uw due diligence-verplichtingen correct in te vullen. Laat u hierover altijd adviseren door een eigen compliance-expert.

Welke lijsten wij wel en niet controleren, en de gecombineerde controle

SanctionListCheck controleert uw namen tegen acht van de meest relevante internationale sanctielijsten. Dit zijn de OFAC SDN-lijst, de US Consolidated Screening List (US CSL), de geconsolideerde EU-sanctielijst, de UK Sanctions List, de geconsolideerde lijst van de VN-Veiligheidsraad, het Franse registre national des gels (de nationale aanwijzingen gepubliceerd door de Direction générale du Trésor), de nationale sanctielijst van Polen (MSWiA) en de Zwitserse SECO geconsolideerde lijst. Deze lijsten worden dagelijks bijgewerkt om u van recente informatie te voorzien. Onze gecombineerde controle biedt u een breed spectrum aan dekking voor uw internationale zaken.

Het is echter cruciaal te benadrukken dat SanctionListCheck de Nederlandse nationale bevriezingslijst nadrukkelijk niet controleert en deze ook niet beoogt te vervangen. Voor controles tegen de nationale bevriezingslijst verwijzen wij u expliciet naar de officiële bronnen van de Nederlandse overheid. Ons platform is een hulpmiddel voor internationale sanctiescreening en dient als aanvulling op uw bredere compliance-strategie. Elke mogelijke overeenkomst vereist menselijke beoordeling en de uiteindelijke beslissing blijft altijd bij u.

Gratis controle en bulkcontrole

SanctionListCheck biedt u de mogelijkheid om snel en eenvoudig een gratis controle uit te voeren. Op onze startpagina kunt u dagelijks tot 10 namen individueel controleren, geheel kosteloos en zonder enige verplichting. Hiervoor is geen aanmelding of creditcard vereist. Het controleerresultaat verschijnt direct op uw scherm, zonder downloads, bestanden of e-mails. Dit stelt u in staat om laagdrempelig kennis te maken met de functionaliteit van ons platform.

Voor grotere aantallen namen bieden wij een betaalde bulkcontrole aan. U uploadt eenvoudig een CSV- of XLSX-bestand, waarna ons systeem automatisch de naamkolom detecteert. U ontvangt vervolgens een gedetailleerd rapport per e-mail in PDF- en CSV-formaat (optioneel ook JSON). Elke regel in het rapport bevat de ingevoerde naam, het controleresultaat, de gevonden lijst, een overeenkomstscore, en het tijdstempel en de versie van elke lijst. Zelfs zonder overeenkomst legt het rapport de status per lijst op de controledatum vast. Onze matching maakt gebruik van deterministische fuzzy matching (Jaro-Winkler en token-set) die rekening houdt met transliteraties en aliassen, zonder beoordeling door kunstmatige intelligentie of een taalmodel.

Prijzen

Voor een snelle, gratis controle van één naam of een efficiënte bulkcontrole van meerdere entiteiten, bieden wij flexibele opties die aansluiten bij uw behoeften.